監事會監督檢查報告模板-監事監督檢查報告范文

今年以來，樂陵農商銀行監事會不斷強化完善履職責任，堅守職責定位，緊緊圍繞省聯社關于著力完善公司治理機制的部署要求，聚焦“四項監督”，持續提升法人治理成效，充分發揮監督保障作用，為全行業務高質量發展保駕護航。

聚焦履職重點，突出監督成效。一是扎實開展省聯社部署的重點工作，根據省聯社履職重點，監事會對整村授信、農金員管理、四張清單對接、信貸結構調整等工作進行重點監督。通過參與客戶經理走訪、深入網點與客戶經理、支行行長座談，及時發現條線管理薄弱環節，全面查漏補缺，為業務發展出謀劃策。二是圍繞風險防控，加大監督深度。對省聯社及監管部門重點關注問題進行認真總結分析，對條線發出風險提示，督促各條線及時采取有效措施防控問題風險。三是強化財務監督。與財務、風險合規、審計“一二三道防線”形成監督合力，加強對費用列支情況跟蹤監測和指導監督，做好自查自糾、立查立改、及時糾改，確保各項費用列支合理。今年以來，樂陵農商行監事會針對四項監督發出各類風險提示、工作建議、約談及質詢函共計45期，問題反饋率100%。

強化內控監督，深化聯動合作。一是監事會通過聯合審計、紀檢等部門，結合聚焦省聯社重點工作部署和目前內控管理現狀，組織開展信貸內控管理情況、農金員管理、不良資產處置專項調查研究實行監督+檢查模式，針對各條線內控管理薄弱環節提出整改建議。二是加強聯動配合，針對整改措施復雜且涉及多個部門的現狀，充分發揮協同作用，督促各部門分條線進行問題整改，切實將監事會履職監督成果轉化為推動經營發展的實際措施。三是開展調研督導。針對內控各環節開展“沉浸式”調研督導，深入各網點進場督導，對網點各項業務流程進行跟蹤式監督，及時總結存在的薄弱點、提出整改措施、督導整改成效，進一步提升內控監督的專業性、有效性，有效保障監督效果。

抓好問題追蹤，確保監督成果。一是建立溝通反饋機制。對于日常履職發現的問題及風險點，提前與相關條線做好溝通工作，確保風險提示的準確性，為下步整改提升奠定基礎，同時對于專項調研、專項檢查發現的問題及基層反映的工作建議，及時向相關條線反饋，強化調研成果運用。二是加強問題追蹤，對于條線部室長期未整改的問題，監事會進行約談或質詢，確保問題整改落實到位。三是建立問題跟蹤督導機制。針對發現的問題及風險點，結合實際提出整改建議，督導相關部門制定措施、限期整改、定期反饋，并建立督導問題臺賬，實行銷號管理，確保問題整改率。（王偉 鄭海波）