證監會在本周五的新聞發布會上披露，證監會與公安機關進行了會商，決定將欣泰電氣及相關人員涉嫌欺詐發行及其他有關犯罪問題移送公安機關，依法追究刑事責任，公安機關已專門部署開展相關刑事偵查工作。此外，證監會近期依法對多宗案件作出行政處罰及市場禁入，包括金徽酒及其保薦機構國泰君安、簽字保薦代表人。

欣泰電氣被移送司法

因涉嫌欺詐上市，欣泰電氣被啟動強制退市程序，上市公司及董監高、相關中介機構被監管部門行政處罰，主要責任人員被證券市場終身禁入。但該事件并未因此止步，證監會昨天披露，根據相關規定，證監會專門與公安機關進行了會商，決定將欣泰電氣及相關人員涉嫌欺詐發行及其他有關犯罪問題移送公安機關，依法追究刑事責任。近期，公安機關已專門部署開展相關刑事偵查工作。

據了解，今年6月，證監會在依法查處欣泰電氣和相關中介機構違法違規行為的同時，專門啟動與公安機關的案件會商機制，就此案存在的涉嫌犯罪問題進行專門研究。根據會商意見，證監會決定將欣泰電氣及相關人員涉嫌欺詐發行及其他有關犯罪問題移送公安機關。這是證監會綜合運用行政、民事和刑事懲戒體系，遏制IPO環節違法犯罪，凈化市場環境的一項重要決定。下一步，證監會將全力支持公安司法機關的偵查、起訴和審判工作，使違法失信者為自己的行為付出應有的法律代價。

對退市后欣泰電氣的去向以及先行賠付的進展問題，證監會新聞發言人張曉軍昨天答復，根據深交所相關規定，創業板沒有重新上市的制度安排。欣泰電氣退市后，將進入股轉系統設立的專門層次掛牌轉讓，不能在交易所重新上市。此外，行業自律組織正在制定關于先行賠付的相關指導性文件，旨在對賠付對象范圍、賠付標準、賠付工作方案、賠付工作程序等內容做出行業指導性建議。

就內地與香港股票市場互聯互通征求意見

張曉軍昨天表示，證監會就內地與香港股票市場交易互聯互通機制若干規定公開征求意見。這一規定是市場參與滬港通和深港通的重要規定，共十九條。據介紹，主要的修改有三個方面，其一是適用范圍由滬港通擴展到滬港通和深港通;其二是規定遵循屬地管理。投資者遵守其委托的證券公司或者經紀商所在地投資者適當性管理規定;其三，投資者通過內地互聯互通機制買賣股票，其他監管部門認可的貨幣，以另行規定為準。意見征求期為從今天開始的30個工作日。

不得通過反收購條款限制股東合法權利

近日，一些上市公司董事會提出議案，擬在公司章程中引入系列反收購條款，引起市場廣泛討論。對此，張曉軍表示，交易所發出監管問詢，相關證監局約談公司有關人員，要求公司通過信息披露，充分、有針對性地解釋相關條款設置的合法性、正當性和必要性。根據《證券法》、《公司法》、《上市公司收購管理辦法》的規定，上市公司章程中涉及公司控制權條款的約定需遵循法律、行政法規的規定，不得利用反收購條款限制股東的合法權利。

多家公司被行政監管

證監會同時披露，近日對金徽酒及其保薦機構國泰君安依法采取行政監管措施。金徽酒今年2月22日刊登招股書，發行人在通過發審會審核后，在已完成封卷程序的招股說明書中披露了歷年的利潤分配情況，并承諾IPO前滾存的未分配利潤歸新老股東共享。之后金徽酒擅自改動方案并分紅。證監會對金徽酒采取出具警示函的行政監管措施，對國泰君安采取出具警示函以及對保薦代表人采取6個月不受理相關保薦項目的行政措施。

近期，證監會還依法對4宗案件作出行政處罰及市場禁入。包括1宗信息披露違法違規案中，涉及上市公司北大荒，上市公司及其9名直接責任人員被警告、罰款，時任北大荒副總經理、北大荒鑫亞董事長楊忠誠被采取10年證券市場禁入措施，時任北大荒鑫亞總經理白石被5年禁入。1宗內幕交易案、1宗法人利用他人賬戶買賣證券及內幕交易案，上市公司江泉實業、三聚環保被卷入。

另有1宗“老鼠倉”(利用未公開信息交易)案。2010年4月至2014年1月22日期間，厲建超在擔任中郵創業基金中郵核心優選基金基金經理期間，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開信息，使用其控制的多個證券賬戶，先于中郵核心優選基金1至5個交易日、同步或者稍晚于1至2個交易日買入、賣出與中郵核心優選基金投資的相同股票，累計趨同交易金額約9.1億元，累計趨同交易獲利約為1682萬元。2015年10月29日，青島市中級人民法院一審判決厲建超有期徒刑3年6個月，并處罰金1700萬元。

慧球科技被立案調查

針對慧球科技存在實際控制人不清楚、董秘無資質等眾多問題，證監會昨天表示，慧球科技未按規定披露相關信息且拒不按要求改正，上交所已依法依規對公司股票實施停牌處理，并暫停公司信息披露直通車業務資格。同時，廣西證監局于2016年7月以來依法對慧球科技開展了現場檢查，發現其在公司治理、信息披露等方面存在多項違規問題，已對慧球科技涉嫌信息披露違法行為進行立案調查。

昨天，上交所召開的新聞發布會同時披露，要求慧球科技就公司對信披義務履行和管理中存在的問題，在9月9日前完成整改;如期限內未完成整改，上交所將按期對公司股票予以ST處理。上交所指出，慧球科技將于8月29日起復牌交易，但是投資者需要高度關注公司面臨的風險。